Kraken 是一家总部位于美国的加密货币交易所，因涉嫌以未注册的证券交易所、经纪人和清算机构的身份运营而被美国证券交易委员会 (SEC) 起诉。

美国证券交易委员会在今天的一份新闻稿中表示，“至少自 2018 年 9 月以来，Kraken 已通过非法促进加密货币资产证券的买卖赚取了数亿美元。”

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在文件中，监管机构列出了 Kraken 非法交易的涉嫌安全资产，包括 Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Internet Computer (ICP)、Cosmos (ATOM)、Algorand (ALGO)、Sandbox ( SAND)、Decentraland (MANA) 和 Chiliz (CHZ)。

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据 SEC 称，这些资产据称在针对 Bittrex、币安和 Coinbase 的诉讼中被列为安全资产。

以下是完整列表：pic.twitter.com/zKKCfVYfgq

— 加密货币Tea (@CryptoTea_) 2023 年 11 月 20 日

SEC 进一步声称，Kraken 将交易所、经纪商、交易商和清算机构的服务结合在一起，但没有按照法律要求向其中提到的任何机构进行注册。

SEC 对 Kraken 的指控摘要

美国证券交易委员会概述的指控称，Kraken 提供了一个市场，该市场使用既定的非自由裁量方法将多个买家和卖家的证券订单汇集在一起​​，在这些方法下，这些订单相互作用，从而作为交易所运作。

它还表示，交易所为其客户批准证券交易，并在此过程中充当经纪人。

监管机构还声称，Kraken 从事为其账户进行证券交易的业务，无适用例外情况，因此作为交易商运营。

美国证券交易委员会还声称，Kraken 充当客户结算各种证券资产交易的中介，从而充当证券存管机构。 这意味着正如监管机构所称，该交易所作为清算机构运作。

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客户信息面临风险

在诉讼中，该交易所还抱怨 Kraken 的运营方式正在危及客户的个人和财务信息，特别是在记录保存方面。

声明中写道，“Kraken 将客户的资金与自己的资金混合在一起，包括直接从持有客户现金的账户中支付运营费用。”

该交易所还被指控将客户的加密货币资产与自己的加密货币资产混合在一起，从而给客户带来了“重大损失风险”。

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– TimesTabloid (@TimesTabloid1) 2023 年 7 月 15 日

毫不奇怪，XRP 没有被列为诉讼中的证券。 这可以归因于 Ripple 近几个月来对 SEC 的连续胜利。

回想一下，Ripple 于 2020 年 12 月被美国证券交易委员会 (SEC) 起诉，原因是其涉嫌在未经适当注册的情况下出售其标记为证券的数字代币 XRP。

然而，7 月 13 日，法官 Analisa Torres 宣布 XRP 为非安全资产，从而为 XRP 开脱。 但 Ripple 向机构客户销售 XRP 被归类为证券发行。